神华国能神头第二发电厂纪监委

　　神头二电厂是我国首次引进500MW机组的特大型火力发电企业，拥有华北地区最大的500KV升压站，衔结“四机八线”，是国家“西电东送”北通道的重要枢纽，4台500MW机组在山西电网乃至华北电网都具有极其重要的地位。积极履行社会责任，向朔州市区实施集中供热，2012年供热期累计供热量95.55万吉焦，树立了良好企业形象。近年来，神头二电厂纪委认真贯彻落实朔州市反腐倡廉会议精神和公司党委、纪委的各项决策部署，以建设政治、经济、生产本质安全体系为契机，以管理提升保障企业发展活力为抓手，以防控权力运行中的廉政风险点为核心，坚持全员参与，全程防控，全域覆盖，着力提升防好风险、守住底线的能力，在企业构建起较为严密的廉政风险防控机制，从源头上有效预防了腐败现象发生，为企业健康和谐发展提供了坚强的政治、组织、纪律保障。

　　一、预警预防廉政风险的瓶颈、短板和弊端

　　神头二电厂开展廉政风险防控机制建设的核心是运用风险管理的理论和方法落实反腐倡廉要求、推进惩防体系建设。通过抓廉政风险的识别，控制源头治理的关键，全面查找可能导致腐败的廉政风险点，深入分析其成因、评估其影响和危害，更有针对性地落实教育、制度、监督等防控责任。然而，由于传统观念淀积，针对现实工作实际，深入推进廉政风险防控机制建设仍然存在一些障碍，尤其是人们思想认识、工作作风、制度建设等方面的一些不合时宜的传统观念和工作方法，成为推进预警预防廉政风险亟待突破的“瓶颈”。

　　思想认识不到位。少数领导干部对加强廉政风险防控机制建设，存在与己无关的思想，认为是纪检监察部门的事、政工干部的事，与自己关系不大，认为预警预防廉政风险是“一把手”的事，与副职无关，只要做好分管工作就行了。有的领导干部往往把管事与管人分开，认为只要把事做好就行了，管人是党委和组织人资部门、纪检监察部门的事，既管事又管人，是自找麻烦。有的领导干部认为只要自己不贪不占不拿，不出问题就行，管他人如何，抱着一种“各人自扫门前雪，休管他人瓦上霜”的态度，“好人主义”严重。还有的领导干部存在一些不合时宜的思想观念、工作方法和思维模式，不思进取，勤政廉政意识薄弱，缺乏求真务实的精神，满足于做表面文章，形式主义比较严重。成为加强廉政风险防控机制建设，预警预防廉政风险较为突出的“瓶颈”。

　　任务分解难落实。预警预防廉政风险的责任分解多是静态责任分解，内容空泛，很少动态任务分解，致使责任难以落到实处，责任考核、责任追究难以到位，不能形成合力。有的党员干部不愿意接受党和群众的监督，把企业看作是自己家的企业，大权独揽，小权不放，置职工群众利益而不顾，终日考虑自己的事情；有的领导干部在是非原则面前不是动真的，来实的，而是当木匠，睁只眼、闭只眼，当和事佬，或是当瓦匠，和稀泥，力保预警预防廉政风险目标任务“圆满”完成。还有个别部门和领导不愿或不及时向纪委报告真实情况，甚至为一些违规违纪行为“润色”，三抹两抹，大事化小，小事化了，深怕纪检监察部门介入事情弄大，影响团结，工作难以形成合力。成为加强廉政风险防控机制建设，预警预防廉政风险较为突出的“短板”。

　　责任追究难执行。有的执能主体对责任范围内的责任事件有时睁只眼闭只眼、遮遮掩掩，不愿追究、不敢追究；有时甚至出于面子、人情和部门局部利益考虑，出面协调，说情干扰，个别“一把手”甚至故意“揽过”，捂着盖着，尽力为人开脱。同时，责任追究定性难，主要是对失职、不作为等方面的问题往往难以定性。造成加强廉政风险防控机制建设，预警预防廉政风险的具体要求，责任追纠不明确，工作存在“软弱无力”的现象，履行“一岗双职”和“谁主管、谁负责”的意识不强，自觉性也不够，履职尽责不到位，出现个别领导干部滥用职权现象。成为加强廉政风险防控机制建设，预警预防廉政风险较为突出的“弊端”。

　　二、预警预防廉政风险的针对性措施

　　神头二电厂纪委在加强廉政风险防控机制建设，预警预防廉政风险方面进行了积极有益的探索，查找廉政风险突出一个“准”字，预防廉政风险突出一个“严”字，控制廉政风险突出一个“牢”字，“四步递进”防控廉政风险，“五个机制”提高防控实效，“六项措施”确保整体推进，健全完善融教育、制度、监督于一体的预警预防廉政风险新机制，有力增强了预警预防廉政风险的针对性和实效性，为权力依法、高效、廉洁运行和各级干部职工廉洁从业提供了机制保证。

　　“四步递进”防控廉政风险。神头二电厂纪委坚持以明职责、定流程、查风险、建制度为重点，不断规范廉政风险防控管理工作程序，高效有序推进廉政风险防控机制建设，预警预防廉政风险。一是分清层次，定位职责，建立科学的管控和惩防体系。“重大决策”风险防控方面。该厂在重大(三重一大)或重要事项决策方面，制订防范措施42条，采取领导班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监督的方式，按照决策准备、决策形成、决策执行的基本流程，分别落实决策层、管理层（决策提出或执行部门、决策论证部门、决策管理部门、决策监督部门）的防控责任，逐级、逐项进行防控。今年以来，共召开党委会15次、厂长办公会23次，会议议题主要涉及安全生产、综合治理、机组检修、设备技改、灰场维护管理、班子分工、大额资金使用、机构调整及人事变动、集体企业人员管理、反腐倡廉建设、三大本安体系建设等。岗位廉政风险防控方面。对全厂84个重点岗位和关键环节进行全面清理，对权力事项的运行程序、承办岗位、职责要求、监督制约等进行梳理。在岗位廉政风险共性方面制订防范措施42条；在岗位廉政风险个性方面制订防范措施52条。按照自我管控、岗位监控、严格管理、绩效考核、教育督导相结合的方式进行防控。每一个岗位均按自律能力、制度缺陷、流程缺陷、职责缺陷、外部因素五个维度进行岗位廉政风险认知和评价，以岗位为基础、以部门为单位、以流程为依托进行管控。业务廉政风险防控方面。在业务廉政风险厂部层面制订防范措施112条;在业务廉政风险职能部门、基层单位层面制订防范措施103条，采取业务部门内控与监督部门监控相结合的方式进行防控。落实公司集约化管理要求，加强SG-ERP等业务信息系统建设，将制度和标准固化为流程，通过岗位配置、过程控制等手段加强易发腐败重点领域、关键环节的内部控制；建立业务廉政风险动态监控、实时预警、及时控制、持续改进的工作机制，通过实施监督发现管理中存在的薄弱环节，针对性地及时采取防范措施，确保协同监督机制高效运作；严肃查处各种有令不行、有禁不止、顶风违纪的行为。加大离任和任期经济责任审计力度，督促各单位落实好相关问题的整改，不断规范从业行为。违纪违法风险防控方面。在违纪违法风险方面制订防范措施70条，通过信访举报及审计、效能监察、舆情动态等多渠道获取相关线索，依据三级排查管理规定，及时发现、超前化解倾向性、苗头性问题；加强信访案件统计分析，对各类违纪违法线索进行常态分析、实时预警和预防，充分发挥“风向标”作用，及时、有效地落实治本措施。二是优化流程，规范管理，提升权力运作的管控力度。在年初修订完善2013版管理制度时，纪委要求全厂基层各部门、各单位必须将加强廉政风险防控机制建设、预警预防廉政风险的要求量化细化到单位决策、安全生产和经营管理的重点部位和关键环节，用完善的制度规范权利运作，用严格的程序规范从业行为，用明析的流程防范各种风险，从制度上堵塞管理漏洞，今年以来，全厂共梳理修订各类管理制度和管理标准400个，不仅充实了企业管理制度，完善了配套措施，规范了管理程序，而且做到了抓管理的同时抓廉政风险防控工作。三是排查梳理，明晰风险，延伸廉政风险触角。制定了《神头二电厂廉政风险防控机制建设实施方案》，从自律能力、制度缺陷、流程缺陷、职责缺陷、外部因素五个维度对重大决策、岗位廉政风险、业务廉政风险和违纪违法风险等，明确了风险的性质、领域、环节、风险描述、易发岗位、防控措施、预警方式等，编制了廉政风险防控模板，全面查找出了可能导致腐败的175项廉政风险点。并结合党委开展的政治、经济、生产“三大”本质安全体系建设，不断进行深度融合，梳理廉政风险点，针对性对全厂各部门、各单位廉政风险点的防控落实情况进行跟踪检查和督导抽查，把预警预防廉政风险的触角，拓展到各个领域，延伸到始发源头。四是建章立制，固化管控，深化内控机制建设。出台了《2013年党风廉政建设和惩防体系建设重点工作任务分解》，将全年党风廉政建设和惩防体系建设、协同监督、廉政风险防控等6个方面的60项重点工作进行了责任分解，根据时间进度逐条逐项进行了落实。修订完善了《纪检工作管理标准》、《纪检监察工作职责》、《党风廉政建设责任制责任追究细则》等15项管理标准和管理制度，严细工作内容，采取切实举措，不断强化谁主管谁负责的责任制度。制定下发了《落实中央八项规定、集团公司21条规定的实施细则》、《关于进一步加强协同监督机制建设的实施意见》、《加强廉政建设预防职务犯罪工作暂行规定》等12个管理文件，将预警预防廉政风险防控工作有效植入职工的思想行为和企业的管理运作中。

　　“五个机制”提高防控实效。神头二电厂纪委结合工作实际，建立健全廉政风险识别、评估、控制、报告、监督改进五个动态管理机制，采取自我管控、部门内控、流程监控等控制方式，超前预防和化解可能导致腐败的风险，竭力提升廉政风险防控实效，预警预防廉政风险。一是健全廉政风险管理组织体系。成立组织机构，明确全厂各部门、各单位廉政风险管理工作职责，加强廉政风险防控机制建设的领导、组织和协调，分别落实重点岗位、业务部门、纪检部门、领导机构的廉政风险防控责任，形成各司其职，各负其责，严抓管理，狠抓落实的廉政风险防控体系。先后组织全厂147名中层以上干部与136名重点岗位人员开展了“廉政风险防控承诺”活动，充实完善了147名中层以上干部的“廉政档案”。二是开展廉政风险识别评估。针对腐败易发多发的重点领域和关键环节，制定了“廉政风险防控模板”、“廉政风险隐患排查表”、“廉政风险管理年度报告模板”，并结合政治、经济、生产“三大”本安体系建设，向全厂37个党支部下发调查问卷，采用定性（问卷调查、集体讨论等）与定量（统计推论、数据分析等）相结合的方式，集中开展廉政风险识别，其中通过典型案例分析法查找出风险点13个，通过经验总结法查找出风险点28个，通过部门访谈征集到的风险点42个。及时对识别出的廉政风险按照发生的概率、造成的后果两个维度进行评估，划分风险等级，确定出重要廉政风险，其中特别重大5个，重大25个，中等60个，一般19个，有效提升了权力运作的管控力度，使权力运行风险防控内外制衡科学，风险指数明晰，防范措施前置，运行控制有效，监督保障有力。三是建立廉政风险防控工作机制。该厂对评估出的重要廉政风险，制定防控预案，明确防控措施，并进行分层分类落实，确保各类廉政风险控制在可控范围内。各部门、各单位依据廉政风险防控模板及廉政风险防控基本流程，开展廉政风险防控工作。该厂还选定重点运行的新闻宣传部、监察审计部、燃料储用部，后勤服务中心、检修总公司、锅炉部等3个部门和3个单位作为厂内试点，开展相关验证工作，并及时跟踪报道各单位廉政风险防控运行情况和成效，以点带面，突出特色，典型引路。四是实行廉政风险防控报告制度。该厂将廉政风险防控机制建设纳入企业全面风险管理体系，与协同监督机制建设相结合，采取“一书两报告”（协同监督整改意见书、协同监督情况报告、协同监督整改报告）形式，督促全厂各部门、各单位按照“神头二电厂廉政风险协同监督主要事项”11个方面的53项具体监督内容加强监督，同时，充分发挥协同监督联系会议、燃料专题分析以及党风廉政监督员的作用，对日常监督和专业检查中发现的廉政风险点，及时研究分析，提出整改规范要求。五是抓好廉政风险防控监督改进。该厂把风险识别、风险评估、风险控制、风险报告和监督改进结合起来、把加强日常监管与促进生产经营结合起来，不断补充和调整风险防控的内容，不断完善风险防控的措施，在预防中强化管理，在管理中实施预防，持续不断强化廉政风险防控监督改进工作，竭力做好“找风险”、“堵风险”、“治风险”工作。作风建设领域。制定了《落实中央八项规定、集团公司21条规定的实施细则》，从改进调查研究、倡导良好会风、精简文件简报、规范对外交往、改进宣传报道、厉行勤俭节约、树立服务意识、加强监督检查八个方面对落实中央八项规定、集团公司21条规定提出了41条具体防控措施。并组织全厂党员干部开展了会员卡专项清退活动，全厂在职在岗的487名党员干部填写了“个人会员卡零持有报告”，做到“零持有、零报告”，促进了岗位工作人员正确行使权力，忠于职守，廉洁从业。警示教育领域。建立了“纪委工作之窗”和“廉政文化之窗”两个廉洁文化教育阵地，开辟了“神二清风栏”；组织开展“一书一片”领导干部从业道德教育活动；组织编写物资采购、工程管理、财会管理、物料管理、燃料管理、招投标管理行为“十不准”或“十禁止”等，努力把刚性的管理要求与柔性的学习教育完美结合起来。与朔州市检察院联合举办了“深入反腐败，大家来预防”预防职务犯罪专题警示教育活动；组织全厂党员领导干部、相关职能部门重点岗位人员120余人参观了朔州市预防职务犯罪警示教育基地，接受反腐倡廉教育，努力提升预警预防廉政风险能力。干部人事领域，重点监督干部考察等环节的违规行为和违反企业招聘管理工作程序，违规录用职工以及在重点岗位调整、考核晋级等方面的违规行为等。先后修订完善了《中层干部管理办法》、《中层干部离任交接管理办法》、《职工工资分配管理办法》等，中层干部管理严细，职工各项工资奖金都通过财务上卡发放，并建立了工资查询系统，职工可以随时查询核对。财务资产领域，重点监督违反财经纪律、超标准列支成本、虚列成本、擅自决定重大资金的使用、擅自对外担保、挪用专款、违规捐赠、低价转让资产、设立“账外账”与“小金库”、违规开立账户或支付资金、专项费用控制不严，提供虚假财务信息等违规行为。先后修订了《财务内控制度规范》、《银行账户管理办法》、《货币资金使用管理规定》，并严格执行，货币资金全部纳入公司资金池管理。物资及招投标领域，重点监督物资仓储管理出现重大差错、库存物资储备及发放管理不规范、大宗废旧物资处置不规范、物资到货后验收和入库不严格、规避公开招标、非招标采购不规范、评标专家违规、废标不公正、合同签署及履行不规范等违规行为。先后重新修订了《非招标采购管理标准》、《物资管理标准》等，严格了非招标采购程序、资格审查以及保密制度，物资采购比质比价，纪委、监察审计、法律部门还对物资采购招投标过程进行了全程监督。生产建设领域，重点监督瞒报事故、违规使用不合格设备设施、虚列工程、违规分包转包、专项资金被套取挤占或挪用、赔偿费用超支、废旧物资处理不规范、不合规项目立项、擅自变更已批准的生产建设项目、擅自扩大建设规模，提高建设标准、竣工验收把关不严、工程质量监管不力，降低施工质量标准等违规行为。今年以来，在完成神华国能集团公司统一立项效能监察项目的基础上，结合监督重点，抓好自主立项的效能监察，先后开展了废旧物资管理、#1、#3机组大修等效能监察，共下达监察建议书3份，提出整改建议8条。加大审计工作力度，监察审计部对物资采购合同的价格和工程项目的决算进行了审计，累计审减金额92.57万元。对检修总公司进行了任期经济责任审计，对实业总公司、粉煤灰公司、化工公司、阳光宾馆和神龙电力宾馆进行了财务收支审计，对内控制度不健全、财务管理不规范等问题提出审计建议15条，限期进行整改。燃料管理领域，重点监督燃料采购合同签订及履行、采制化管理、亏吨亏卡索赔、汽车煤拉运管控、入厂煤和入炉煤热值、计量设备校验等违规行为。今年以来，先后给燃料管理部门下达了“关于加强燃煤管理的建议”、给生产技术部、输煤部、发电部下达了“关于加强入炉煤管理的建议”，对燃料管理采购、运输、化验、煤场管理等各个环节加大了监控力度，建立了收、耗、存、计量、统计原始台帐，不断强化企业廉政风险防控监督改进，既提升了预警预防廉政风险能力，又达到了促进企业发展的综合效果。

　　“六项措施”确保整体推进。神头二电厂纪委坚持把落实党风廉政建设责任制作为推进廉政风险防控机制建设的重要抓手和有力保障，加强领导、落实责任、突出重点、营造氛围、强化监督、量化考核，确保任务落实。一是把廉政风险防控机制建设列入党政领导班子重要议事日程，按照党风廉政建设责任制要求，领导班子成员认真履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，制定和落实防控措施，自觉抓好分管范围内的廉政风险防控。二是调整了惩防体系建设领导小组，具体负责全厂廉政风险防控机制建设工作的组织、协调的推进工作，基层各单位建立健全了领导和工作机构，形成“一把手”负总责，党政齐抓共管，纪委组织协调，相关职能部门各司其职、各负其责的领导体制和工作机制。三是制定了《关于开展检企共建促进预防职务犯罪工作的指导意见》，与朔州市人民检察院共同成立了检企共建领导小组，制定了相应的工作职责，不断加强与检察机关的联系配合，共同开展预防职务犯罪工作，充分发挥地方检察机关党风廉政建设和反腐败专业队伍的指导作用，最大限度地减少职务犯罪发生，加大源头预防和治理腐败力度，全面推进企业廉政风险防控机制。四是在全面防控廉政风险的同时，突出抓好重点部门、重点工程、重点领域和关键环节，科学分解和配置权力，切实规范权力运行，有效化解权力行使中的风险。五是制定了《关于加强神头第二发电厂廉洁文化建设的实施意见》，出台《神头第二发电厂廉洁文化建设重点工作任务分解表》，将企业廉洁文化建设工作量化细化为6大类38项重点工作，广泛宣传廉政风险防控机制建设、预警预防廉政风险的重要意义，营造氛围，助推工作，提升成效。六是采取“1+2”方式，定期对基层37个党支部所辖的47个部门、单位党风廉政建设和惩防体系建设以及廉政风险防控工作进行了深入细致的检查考核，并对全厂中层干部、基层领导班子党风廉政建设和惩防体系建设以及廉政风险防控工作进行民主测评，全面掌握企业廉政风险防控情况。最终考核结果，直接与基层各单位的经济考核挂钩进行奖罚兑现，并在政工例会上进行专门点评的基础上，将具体情况汇总反馈给了厂党政领导班子的每一个成员，为领导班子成员抓好分管范围内的廉政风险防控工作提供依据，有力确保了廉政风险防控工作不走过场、不留死角。

　　三、预警预防廉政风险的实际效果

　　神头二电厂纪委将廉政风险防控机制建设、运行、效能发挥等纳入党风廉政建设责任制考核，并不断加大监督检查力度，形成过程考核、结果考核的闭环管理，有效加强了廉政风险防控机制建设、预警预防了四大类廉政风险，实现了廉政风险的监控、可控、在控、能控，拓展了从源头上预防和治理腐败的领域，为安全文明生产营造了良好的廉政环境，企业连续3年未发生违规违纪问题和违法犯罪案件。

　　一是有效防止了发生违反“三重一大”决策制度问题。该厂严格落实中央、神华集团、神华国能集团公司关于“三重一大”决策的实施办法以及该厂“三重一大”决策主要事项，规范决策行为、提高决策水平、防范决策风险，保证了各项决策科学、民主、合法合规，实现了廉政风险的有效“监控”。

　　二是有效防止了发生违反廉洁自律规定的越权、擅权行为。该厂严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，严格落实“一岗双责”和廉政风险防控责任，加强教育引导，树立“廉政风险可以控制”的理念，并通过廉政风险信息收集和评估，把需要防范的廉政风险点量化为具体防控指标，落实在具体工作中，并积极落实防控责任和要求，监督权力运行，切实防止了权力的越位、缺位和错位，实现了廉政风险的“可控”。

　　三是有效防止了发生可能导致腐败的违反规章制度、规避管理流程行为。该厂围绕重点领域和关键环节，健全制度，优化流程，并通过建立早期预警机制和科学防控机制，采取自我管控、部门内控、流程监控等方式，对潜在风险因素实施动态监控、实时预警，加强易发腐败重点领域和关键环节的动态监控，从源头上防范和控制了重点领域和关键环节流程运转过程中的腐败行为，实现了廉政风险的“在控”。

　　四是有效防止了发生重大违纪违法事件。该厂全面落实神华集团、神华国能集团公司纪检监察信访举报三级排查等规定，建立健全信访案件预警机制，充分发挥查办信访案件的治本功能，并通过评估廉政风险等级，及时发现和解决苗头性、倾向性问题，积极落实应对措施，加强重要廉政风险的预控，把廉政风险降至最低，控制在可以承受的范围之内，超前预防了违纪违法行为发生，实现了廉政风险的“能控”。